1000 Kundenrezensionen Beste Zertifizierungsfragen der FINRA Series_63 mit günstigem Preis
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Die Series_63 Prüfung auf die geeigneteste Weise vorbereiten
Jeder hat seine eigene Bevorzugung für die Prüfungsvorbereitung. Auf die geeigneteste Weise kann man sich am besten auf Series_63 Prüfung vorbereiten. Das Technikteam von ZertFragen bietet insgesamt 3 Versionen von Series_63 Prüfung, nämlich PDF, Online Test Engine sowie simulierte Prüfungssoftware. Alle drei Versionen enthalten die gleichen Zertifizierungsfragen der Series_63 (Uniform Securities Agent State Law Examination), aber in unterschiedlicher Form. Deshalb hat jede Version ihre eigene Überlegenheit, z.B. mit PDF Version können Sie ohne Internet noch die Zertifizierungsfragen der Series_63 lernen. Mit dem Simulationssoftware sind Sie in der Lage, die Prüfungsatmosphäre im voraus zu erleben. Dadurch wir Ihre Angst vor Series_63 Prüfung weniger sein!
Um die geeigneteste Version auszuwählen, empfehlen wir, dass Sie vor dem Kauf die Demo von drei Versionen zur Series_63 Prüfung probeweise zu gebrauchen. Demo ist natürlich kostenlos. Sie können sie auf unserer Webseite gratis herunterladen. Nach dem Kauf bieten wir noch einjährige Aktualisierungsdienst zur Series_63 Zertifizierungsfragen. Sie können sie ganz unbesorgt benutzen. Wir glauben, mit der geeignetesten Version können Sie sich am besten auf die Series_63 Prüfung vorbereiten.
Wir wünschen Ihnen herzlich, dass Sie mit Hilfe unserer Produkte das Series_63 Zertifikat zügig erwerben und ein besseres Leben in der Zukunft führen können. Irgendwann Sie Fragen über Series_63 Prüfung haben, können Sie mit uns online kontaktieren oder E-mail schicken!
Einfach und bequem zu kaufen: Um Ihren Kauf abzuschließen, gibt es zuvor nur ein paar Schritte. Nachdem Sie unser Produkt per E-mail empfangen, herunterladen Sie die Anhänge darin, danach beginnen Sie, fleißig und konzentriert zu lernen!
Schnell die Series_63 bestehen ohne Geldverschwendung
Wegen der Verlässlichkeit unserer Produkte haben schon zahlreiche Benutzer die Series_63 zügig bestanden. Laut Statistiken dürfen Sie sich nach konzentriertem Gebruach innerhalb nur 20 bis 30 Stunden auf Series_63 sehr gut vorbereiten. Viele Prüfungsteilnehmer haben schon ins Arbeitsleben eingestiegen. Die Freizeit ist sehr wenig, deswegen bieten wir die effizienten Zertifizierungsfragen, mit denen Sie die Series_63 Prüfung innerhalb einer kurzen Zeit bestehen können.
Weil die Pass-Rate sehr hoch ist, können wir Ihnen garantieren, falls Sie die Series_63 Zertifizierungsprüfung nicht schaffen, erstatten wir alle Ihre bezahlten Kosten. Sie brauchen nur, uns das Zeugnis per E-mail zu schichen. Wir tun unser Bestes, um Ihren finanziellen Verlust am möglichsten zu vermindern. Wir ZertFragen ist kundenorientiert und vertrauenswürdig!
FINRA Series_63 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Thema 1: Vorschriften für Anlageberater | 5% | - Vorschriften zur Aufzeichnung und Berichterstattung - Begriffsbestimmung nach dem Einheitlichen Wertpapiergesetz - Registrierung und Befreiungen |
| Thema 2: Vorschriften für Wertpapiere und Emittenten | 10% | - Offenlegungs- und Betrugsverhütungsvorschriften - Begriffsbestimmung von Wertpapieren - Befreite Wertpapiere und befreite Transaktionen - Registrierungsverfahren: Koordination, Qualifikation, Einreichung |
| Thema 3: Vorschriften für Wertpapierhandelsunternehmen | 12% | - Begriffsbestimmung und Rechtsstellung - Anforderungen an die Registrierung und danach - Ausnahmen und Befreiungen von der Registrierungspflicht - Aufsichts- und Einhaltungspflichten |
| Thema 4: Verwaltungsrechtliche Bestimmungen und Rechtsbehelfe | 15% | - Gerichtliche Überprüfung und Rechtsmittel - Zivil- und strafrechtliche Haftung - Befugnisse der staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden - Untersuchungen, Vorladungen und behördliche Anordnungen |
| Thema 5: Ethische Grundsätze und treuhänderische Pflichten | 40% | - Vorschriften für Werbung und Kommunikation - Eignungsprüfung für Kunden und Offenlegungspflichten - Interessenkonflikte und Vergütung - Bestimmungen zur Betrugsverhütung und Falschdarstellung - Verwaltung von Kundengeldern und Wertpapieren - Verbotene Geschäftspraktiken |
| Thema 6: Vorschriften für Vertreter von Wertpapierhandelsunternehmen | 13% | - Begriffsbestimmung und Tätigkeitsbereich - Beendigung der Tätigkeit und Mitteilungspflichten - Registrierungsverfahren und Formular U4 - Befreiungen von der Registrierungspflicht |
| Thema 7: Vorschriften für Vertreter von Anlageberatern | 5% | - Begriffsbestimmung und registrierungspflichtige Tätigkeiten - Registrierung und Pflichten nach der Registrierung - Ausnahmen und Befreiungen |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series_63 Prüfungsfragen mit Lösungen
Blue Sky Laws are designed to:
- A. favor investment in companies that engage in environmentally friendly practices.
- B. protect investors from fraud in their securities market transactions.
- C. protect agents, broker-dealers, and investment advisers and their representatives from spurious
allegations of fraudulent activity. - D. enhance the tourism industry within a state.
Antwort: B 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertFragen-Mitglieder sichtbar)
The state of Massachusetts has issued a general obligation (G.O.) bond that pays 3% interest. As an
agent selling this bond, you can legitimately tell the investor that
- A. the bond is guaranteed by the state of Massachusetts and is, therefore, a risk-free investment.
- B. all of the above statements are true.
- C. all state general obligation bonds are also guaranteed by the federal government.
- D. the interest income the investor receives from the bond will be free from federal taxation.
Antwort: D 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertFragen-Mitglieder sichtbar)
Big Bo is an investment adviser representative who has a lot of the members of a well-known professional
football team as clients. In advertising his services, Big Bo can
- A. list the names of the players he's advising as long as he lists the names of all his other clients, too.
- B. list the names of the players he's advising as long as he doesn't provide any other specifics, such as
the amount each one has invested with him. - C. list the names of the players he's advising as long as he has their written permission to do so.
- D. use testimonials from any of the players who willingly provide them without compensation.
Antwort: C 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertFragen-Mitglieder sichtbar)
An investment adviser
I. provides investment advice to clients.
II. sells securities to clients.
III. buys and sells securities in their clients' accounts for the clients.
- A. I and III only.
- B. I and II only.
- C. I, II, and III.
- D. I only.
Antwort: A 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertFragen-Mitglieder sichtbar)
Painting the tape refers to
- A. the prohibited practice of excessively trading on a client's account that is used by some broker-dealers
and/or their agents to generate more commissions for themselves. - B. the practice of buying large amounts of a security to drive its price up artificially.
- C. the unethical practice of investment advisers who issue "buy" recommendations for stocks that they
own themselves without disclosing the fact. - D. the illegal activity of a group of investors who buy and sell a security among themselves to create an
artificially high volume of trading in hopes of luring investors to buy the security.
Antwort: D 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertFragen-Mitglieder sichtbar)
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Fragen 1-5 von 255 werden angezeigt.
Amelie -
Gut gemacht! Ausgezeichnete Prüfungsaufgaben für die Zertifizierungsprüung FINRA. Wenn du diese Prüfung auch bestehen möchtest, ist es eine gute Wahl.