933 Kundenrezensionen Beste Zertifizierungsfragen der FINRA Series63 mit günstigem Preis
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Schnell die Series63 bestehen ohne Geldverschwendung
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Die Series63 Prüfung auf die geeigneteste Weise vorbereiten
Jeder hat seine eigene Bevorzugung für die Prüfungsvorbereitung. Auf die geeigneteste Weise kann man sich am besten auf Series63 Prüfung vorbereiten. Das Technikteam von ZertFragen bietet insgesamt 3 Versionen von Series63 Prüfung, nämlich PDF, Online Test Engine sowie simulierte Prüfungssoftware. Alle drei Versionen enthalten die gleichen Zertifizierungsfragen der Series63 (Uniform Securities Agent State Law Examination), aber in unterschiedlicher Form. Deshalb hat jede Version ihre eigene Überlegenheit, z.B. mit PDF Version können Sie ohne Internet noch die Zertifizierungsfragen der Series63 lernen. Mit dem Simulationssoftware sind Sie in der Lage, die Prüfungsatmosphäre im voraus zu erleben. Dadurch wir Ihre Angst vor Series63 Prüfung weniger sein!
Um die geeigneteste Version auszuwählen, empfehlen wir, dass Sie vor dem Kauf die Demo von drei Versionen zur Series63 Prüfung probeweise zu gebrauchen. Demo ist natürlich kostenlos. Sie können sie auf unserer Webseite gratis herunterladen. Nach dem Kauf bieten wir noch einjährige Aktualisierungsdienst zur Series63 Zertifizierungsfragen. Sie können sie ganz unbesorgt benutzen. Wir glauben, mit der geeignetesten Version können Sie sich am besten auf die Series63 Prüfung vorbereiten.
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FINRA Series63 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Verbotene Handlungen und ethische Pflichten | 20% | - Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Durchsetzung - Betrügerisches und unethisches Geschäftsverhalten - Offenlegung und faire Geschäftsabwicklung |
| Staatliche Wertpapiergesetze sowie zugehörige Vorschriften und Regelungen | 40% | - Regulierung von Anlageberatern und deren Vertretern - Begriffsbestimmungen und Zuständigkeit - Regulierung von Wertpapierhandelsunternehmen und deren Vermittlern - Registrierung von Wertpapieren und Ausnahmen |
| Vorschriften für Vermittler und Wertpapierhandelsunternehmen | 25% | - Pflichten zur Führung von Aufzeichnungen und Berichterstattung - Registrierungsvoraussetzungen und Ausnahmen - Aufsichts- und Compliance-Pflichten |
| Vorschriften für Anlageberater und deren Vertreter | 15% | - Regeln für Werbung und Aufzeichnungen - Treuhänderische Pflichten und Offenlegungsanforderungen - Registrierung und Ausnahmeregelungen |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen
Which of the following statements is false?
- A. None of the above statements is false; all are true statements.
- B. The minimum net capital requirement for investment advisers that take custody of their clients' assets is higher than the net capital requirement for advisers who do not take custody of the assets.
- C. A state cannot require a higher minimum net capital for investment advisers than the amount specified by the Investment Advisers Act of 1940.
- D. A state cannot require a higher minimum net capital for broker-dealers than the amount specified by the Securities Exchange Act of 1934.
Antwort: C 🗳️
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o: 52
Which of the following statements regarding "registration by qualification" is true?
- A. Registration by qualification is the preferred method used by issuers since it requires the least amount of paperwork.
- B. Registration by qualification refers to the fact that the highest quality bonds, i.e., those with a AAA rating, are exempt from registration with the state.
- C. In its simplest form, registration by qualification requires the issuer to supply voluminous amounts of information about both the firm and its directors, officers, and major shareholders.
- D. Registration by qualification refers to the fact that certain categories of securities are exempt from state registration requirements.
Antwort: C 🗳️
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An agent cannot tell a client that a mutual fund is "no load" if the fund has
I. a front-end load
II. a contingent deferred sales load
III. 12b-1 fees
- A. I, II or III
- B. I only
- C. I or III only
- D. I or II only
Antwort: D 🗳️
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No: 167
A "market not held" order is
- A. a prohibited activity in which an agent engages in the purchase or sale of securities that are not offered by his broker-dealer.
- B. an order to buy or sell a stock at a specified price, which differs from the current market price.
- C. an order in which the client tells the broker to use his own discretion in timing a purchase or sale in an attempt to get a better price.
- D. an order to sell securities that the investor owns if the stock decreases by a certain amount from the current price.
Antwort: C 🗳️
Erklärung: (Nur für ZertFragen-Mitglieder sichtbar)
You are a newly licensed agent and are making cold calls to generate business. According to the Telephone Consumer Protection Act of 1991 (TCPA), you may only place your calls between the hours of
- A. 8 a.m. and 7 p.m., based on the Pacific Time Zone.
- B. 8 a.m. and 7 p.m., based on your prospective customer's time zone.
- C. 8 a.m. and 9 p.m., based on your time zone.
- D. 8 a.m. and 9 p.m., based on your prospective customer's time zone.
Antwort: D 🗳️
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Schlick -
Ich bestand gerade die Series63 Prüfung. Vielen Dank!