1300 Kundenrezensionen Beste Zertifizierungsfragen der FINRA Series63 mit günstigem Preis
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Die Series63 Prüfung auf die geeigneteste Weise vorbereiten
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FINRA Series63 Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Staatliche Wertpapiergesetze sowie zugehörige Vorschriften und Regelungen | 40% | - Regulierung von Anlageberatern und deren Vertretern - Begriffsbestimmungen und Zuständigkeit - Regulierung von Wertpapierhandelsunternehmen und deren Vermittlern - Registrierung von Wertpapieren und Ausnahmen |
| Vorschriften für Vermittler und Wertpapierhandelsunternehmen | 25% | - Pflichten zur Führung von Aufzeichnungen und Berichterstattung - Registrierungsvoraussetzungen und Ausnahmen - Aufsichts- und Compliance-Pflichten |
| Vorschriften für Anlageberater und deren Vertreter | 15% | - Regeln für Werbung und Aufzeichnungen - Treuhänderische Pflichten und Offenlegungsanforderungen - Registrierung und Ausnahmeregelungen |
| Verbotene Handlungen und ethische Pflichten | 20% | - Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Durchsetzung - Betrügerisches und unethisches Geschäftsverhalten - Offenlegung und faire Geschäftsabwicklung |
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen
1. Which of the following statements is false?
A) None of the above statements is false; all are true statements.
B) The minimum net capital requirement for investment advisers that take custody of their clients' assets is higher than the net capital requirement for advisers who do not take custody of the assets.
C) A state cannot require a higher minimum net capital for investment advisers than the amount specified by the Investment Advisers Act of 1940.
D) A state cannot require a higher minimum net capital for broker-dealers than the amount specified by the Securities Exchange Act of 1934.
2. o: 52
Which of the following statements regarding "registration by qualification" is true?
A) Registration by qualification is the preferred method used by issuers since it requires the least amount of paperwork.
B) Registration by qualification refers to the fact that the highest quality bonds, i.e., those with a AAA rating, are exempt from registration with the state.
C) In its simplest form, registration by qualification requires the issuer to supply voluminous amounts of information about both the firm and its directors, officers, and major shareholders.
D) Registration by qualification refers to the fact that certain categories of securities are exempt from state registration requirements.
3. An agent cannot tell a client that a mutual fund is "no load" if the fund has
I. a front-end load
II. a contingent deferred sales load
III. 12b-1 fees
A) I, II or III
B) I only
C) I or III only
D) I or II only
4. No: 167
A "market not held" order is
A) a prohibited activity in which an agent engages in the purchase or sale of securities that are not offered by his broker-dealer.
B) an order to buy or sell a stock at a specified price, which differs from the current market price.
C) an order in which the client tells the broker to use his own discretion in timing a purchase or sale in an attempt to get a better price.
D) an order to sell securities that the investor owns if the stock decreases by a certain amount from the current price.
5. You are a newly licensed agent and are making cold calls to generate business. According to the Telephone Consumer Protection Act of 1991 (TCPA), you may only place your calls between the hours of
A) 8 a.m. and 7 p.m., based on the Pacific Time Zone.
B) 8 a.m. and 7 p.m., based on your prospective customer's time zone.
C) 8 a.m. and 9 p.m., based on your time zone.
D) 8 a.m. and 9 p.m., based on your prospective customer's time zone.
Fragen und Antworten:
| 1. Frage Antwort: C | 2. Frage Antwort: C | 3. Frage Antwort: D | 4. Frage Antwort: C | 5. Frage Antwort: D |
Maximilian -
Ich bin froh, denn ich heute meine Series63 bestand. Ihre Übungen sind shr gut. Ich habe nicht so viel Zeit für die Vorbereitung meiner Prüfung. Aber ich bestand mithilfe ihren Dumps. Vielen Dank, ZertFragen.