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ICMA SOFQ Prüfungsübersicht:
| Zertifizierungsanbieter: | International Capital Market Association (ICMA) |
|---|---|
| Prüfungsname: | Grundlagenqualifikation im Wertpapiergeschäft (SOFQ) |
| Prüfungsnummer: | SOFQ |
| Prüfungsgebühr: | 995 GBP (für ICMA-Mitglieder), 1.400 GBP (für Nichtmitglieder) zuzüglich Mehrwertsteuer |
| Prüfungsformat: | Multiple-Choice-Fragen, Computergestützt, Fernaufsicht |
| Prüfungsdauer: | 120 Minuten |
| Gültigkeitsdauer des Zertifikats: | Unbegrenzt gültig |
| Mindestpunktzahl: | 60 % (30/50) |
| Verfügbare Sprachen: | Englisch |
| Anzahl der Fragen: | 50 |
| Empfohlenes Training: | Offizieller SOFQ-Online-Kurs und Lernmaterialien |
| Prüfungsanmeldung: | Anmeldung zur ICMA SOFQ-Prüfung |
| Beispielfragen: | ![]() |
| Prüfungsmethode: | Online-Prüfung mit Fernaufsicht; durchführbar von zu Hause oder am Arbeitsplatz |
| Voraussetzungen: | Keine formalen Teilnahmevoraussetzungen; geeignet für Berufseinsteiger im Bereich des Wertpapiergeschäfts |
| Offizielle Syllabus-URL: | https://www.icmagroup.org/executive-education/icma-executive-education-courses/securities-operations-foundation-qualification-sofq-online-new/ |
ICMA SOFQ Prüfungsthemen:
| Abschnitt | Gewichtung | Ziele |
|---|---|---|
| Thema 1: Einführung in den internationalen Wertpapiermarkt | 15% | - Aktien im Vergleich zu Schuldverschreibungen - Marktteilnehmer und ihre Funktionen - Primär- und Sekundärmarkt |
| Thema 2: Bestands- und Sicherheitenverwaltung | 15% | - Abgleich der Wertpapierbestände - Finanzierung und Eindeckung von Leerverkäufen - Pensionsgeschäfte und Wertpapierleihe |
| Thema 3: Verrechnung und Abwicklung | 25% | - Aufgaben der Verwahrstellen und Wertpapiersammelbanken - Abwicklungsverfahren und STP - Zentrale im Vergleich zur bilateralen Verrechnung - Bearbeitung von Kapitalmaßnahmen |
| Thema 4: Regulatorische und operationelle Risiken | 10% | - Meldepflichten gegenüber Aufsichtsbehörden - Wesentliche interne Kontrollverfahren |
| Thema 5: Handelsausführung und Vorgänge nach dem Handelsabschluss | 20% | - Handelsmodelle und Systeme - Aufgaben der Mittelabteilung - Handelserfassung, Bestätigung und Abgleich |
| Thema 6: Umfeld vor dem Handelsabschluss | 15% | - Rahmenverträge und Stammdaten - Kundenannahme und KYC-Verfahren |
ICMA Securities Operations Foundation Qualification (SOFQ): Antworten auf die wichtigsten Fragen
Die SOFQ Prüfung (Securities Operations Foundation Qualification (SOFQ)) ist eine offizielle Zertifizierungsprüfung von ICMA. Wer sie besteht, erwirbt die Zertifizierung Grundlagenqualifikation im Wertpapiergeschäft. Sie ist dem Niveau Grundstufe / Einstiegsniveau zugeordnet. Mit den 50 Übungsfragen von ZertFragen bereiten Sie sich gezielt auf alle Anforderungen dieser Prüfung vor.
Die SOFQ Prüfung umfasst 50 Fragen, für die Ihnen 120 Minuten zur Verfügung stehen. Entwickeln Sie schon in der Vorbereitung ein Gefühl für Ihr persönliches Antworttempo, damit am Ende noch ein Puffer für markierte oder knifflige Fragen bleibt. Lassen Sie sich von schwierigen Aufgaben nicht aufhalten: Markieren Sie sie, arbeiten Sie zunächst die sicheren Fragen ab und kehren Sie dann zurück. Absolvieren Sie vor dem Termin mehrere komplette Probeklausuren unter Zeitdruck – etwa mit den Testengines von ZertFragen –, damit Sie die Zeitbegrenzung im realen Ablauf nicht als Belastung empfinden.
Zum Bestehen der SOFQ Prüfung benötigen Sie 60 % (30/50). Die offizielle Prüfungsgebühr von ICMA beträgt 995 GBP (für ICMA-Mitglieder), 1.400 GBP (für Nichtmitglieder) zuzüglich Mehrwertsteuer; bei einem Nichtbestehen ist für jeden Wiederholungsversuch die volle Gebühr erneut zu entrichten. Um dieses Risiko so klein wie möglich zu halten, testen Sie Ihren Wissensstand vor der Anmeldung mit den 50 Übungsfragen von ZertFragen und melden Sie sich erst an, wenn Sie in den Probeklausuren konstant sichere Ergebnisse erzielen.
ICMA gibt für die SOFQ Prüfung folgende Zulassungsvoraussetzungen bzw. Empfehlungen an: Keine formalen Teilnahmevoraussetzungen; geeignet für Berufseinsteiger im Bereich des Wertpapiergeschäfts Da sich die Anforderungen gelegentlich ändern, vergewissern Sie sich bitte vor der Anmeldung auf der offiziellen Seite von ICMA über den aktuellen Stand.
Die Anmeldung zur ICMA Securities Operations Foundation Qualification (SOFQ) erfolgt über die offiziellen Kanäle von ICMA:
Zur Prüfungsform selbst: Online-Prüfung mit Fernaufsicht; durchführbar von zu Hause oder am Arbeitsplatz
ICMA empfiehlt zur Vorbereitung auf die ICMA Securities Operations Foundation Qualification (SOFQ) unter anderem folgende Trainings:
Ergänzend dazu finden Sie bei ZertFragen 50 Übungsfragen zur SOFQ Prüfung, mit denen Sie das in den Kursen erworbene Wissen unmittelbar anwenden und Ihren Lernfortschritt überprüfen können.
Ja. Bei ZertFragen laden Sie vor dem Kauf eine kostenlose Demo der SOFQ Lernmaterialien herunter und überzeugen sich in Ruhe von Aufbau und Qualität der Fragen. Nach dem Kauf profitieren Sie zudem 365 Tage lang von kostenlosen Updates: Sobald sich die Prüfungsinhalte der ICMA Securities Operations Foundation Qualification (SOFQ) ändern, erhalten Sie die aktualisierte Version automatisch per E-Mail. Möchten Sie den Update-Service nach Ablauf des Jahres fortsetzen, gewähren wir Ihnen auf die Verlängerung 50 % Rabatt.
Sollten Sie die SOFQ Prüfung trotz Vorbereitung mit unseren Materialien nicht bestehen, können Sie innerhalb von 60 Tagen nach dem Kauf eine vollständige Rückerstattung beantragen. Voraussetzung ist, dass Sie die entsprechende Prüfung tatsächlich abgelegt haben; ein Nichtbestehen innerhalb von drei Tagen nach dem Kauf sowie kostenlose oder bereits abgelaufene Bestellungen sind ausgeschlossen, und der Name des Prüfungsteilnehmers muss mit dem des Zahlenden übereinstimmen. Reichen Sie dafür die Anmeldebestätigung (Enrollment Slip) als Scan und das offizielle Score Report als PDF innerhalb von zwei Tagen nach dem Prüfungstermin ein – die Bearbeitung erfolgt anschließend innerhalb von sieben Tagen. Alternativ zur Erstattung können Sie auf Wunsch kostenlos zwei gleichwertige Prüfungsprodukte erhalten und behalten dabei den Update-Service Ihres ursprünglich gekauften Produkts. Die Lieferung selbst erfolgt sofort nach der Zahlung: Sie laden das Produkt direkt herunter und erhalten es zusätzlich innerhalb einer Minute per E-Mail; sollte nach zwei Stunden nichts eingegangen sein, wenden Sie sich bitte an unseren Kundenservice. Eine Beschränkung der Anzahl der Computer, auf denen Sie die Materialien installieren, gibt es nicht.
Die ICMA Securities Operations Foundation Qualification (SOFQ) gliedert sich in 6 Themenbereiche. Zu den zentralen Inhalten zählen Bestands- und Sicherheitenverwaltung (15%), Einführung in den internationalen Wertpapiermarkt (15%) sowie Umfeld vor dem Handelsabschluss (15%). Die vollständige Gliederung mit allen Themengebieten und Unterpunkten finden Sie in der Prüfungsübersicht weiter oben auf dieser Seite; die Übungsfragen von ZertFragen decken die genannten Bereiche ab.
ICMA Securities Operations Foundation Qualification (SOFQ) SOFQ Prüfungsfragen mit Lösungen
Bond types that are traded at a deeply discounted price are:
- A. Floating rate notes
- B. Convertible bonds and Exchangeable bonds
- C. Zero coupon bonds
- D. Fixed rate bonds
The divisors applicable to the calculation of bank interest are:
- A. EUR = 360, USD = 360, GBP = 365
- B. EUR = 365, USD = 360, GBP = 365
- C. EUR = 365, USD = 365, GBP = 360
- D. EUR = 360, USD = 365, GBP = 360
The two choices for the settlement method utilised within a securities market are:
- A. Tumbling Settlement' and 'Continuing Settlement'
- B. 'Rolling Settlement' and 'Account Settlement'
- C. 'Account Settlement1 and Tumbling Settlement'
- D. 'Continuing Settlement'and'Account Settlement'
Accrued interest is designed to:
- A. Compensate the buyer of an interest-bearing bond for interest earned, (but not paid) since the previous coupon payment date
- B. Compensate the seller of an interest-bearing bond for interest earned, (but not paid) since the previous coupon payment date
- C. Compensate the seller of an interest-bearing bond for interest earner, (but not paid) relating to the next coupon payment date
- D. Compensate the buyer of an interest-bearing bond for interest earned, (but not paid) relating to the next coupon payment date
The International Monetary Fund is an example of:
- A. A securities market regulator
- B. An investment bank
- C. A supranational organisation
- D. A sovereign wealth fund

788 Kundenrezensionen 







Leonie -
Es ist das erste Mal, die Zertifizierungsprüfung abzulegen. Ich bin ziemlich nervös. Aber ich bestand meine SOFQ Prüfung ganz mühlos. Denn ich die SOFQ Prüfungsmaterialien aus ZertFragen benutzte. Vielen Dank für ihre Hilfe.