FINRA Series6 : Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

Prüfungscode: Series6

Prüfungsname: Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR)

Aktualisiert Zeit: 20-10-2026

Nummer: 325 Fragen und Antworten

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Über FINRA Series6 Prüfungen echte Fragen

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Die Series6 Prüfung auf die geeigneteste Weise vorbereiten

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FINRA Series6 Prüfungsthemen:

AbschnittGewichtungZiele
Thema 1: Entgegennahme und Überprüfung von Kauf- und Verkaufsanweisungen der Kunden; Durchführung, Abschluss und Bestätigung von Transaktionen10%- Abwicklung und Überprüfung von Transaktionen
Thema 2: Bereitstellung von Informationen zu Anlageprodukten, Abgabe von Empfehlungen, Übertragung von Vermögenswerten und ordnungsgemäße Führung von Aufzeichnungen50%- Produktinformationen, Eignungsprüfung, Aufzeichnungsführung und Vermögensübertragungen
Thema 3: Eröffnung von Konten nach Erhebung und Bewertung der finanziellen Verhältnisse und Anlageziele der Kunden16%- Verfahren zur Kontoeröffnung und Bewertung der finanziellen Verhältnisse
Thema 4: Akquise von Geschäften für das Wertpapierhandelsunternehmen bei Kunden und potenziellen Kunden24%- Themen aus den Bereichen Kommunikation, Marketing und Akquise

FINRA Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination (IR) Series6 Prüfungsfragen mit Lösungen

Frage #1

You have a client, Richie Rich, who is in the 39.6% marginal tax bracket, and one of his investment goals
is to minimize his payments to the IRS. Which of the following instruments would serve this purpose?

  • A. an investment-grade corporate bond
  • B. U.S. Treasury bills
  • C. general obligation bonds
  • D. Both Selections A and B would serve to minimize his payments to the IRS.
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Antwort: C  🗳️

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Frage #2

Mr. Investor has purchased 100 shares of the common stock of the Everyman Corporation. As such,
which of the following is not a right that Mr. Investor has?

  • A. the right to vote on the purchase of a major piece of property that Everyman is considering
  • B. the right to vote on any proposed changes to the corporate bylaws
  • C. the right to receive dividends, if declared
  • D. the right to vote on the members of Everyman's board of directors
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Antwort: A  🗳️

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Frage #3

Cliff places an order to sell 500 shares of the stock of Gap, Inc. (GPS) via his broker's website. Cliff does
not currently own any shares of GPS. This order is:

  • A. indicating that Cliff expects the price of Gap, Inc. to rise.
  • B. an example of a stop loss order.
  • C. referred to as a short sale.
  • D. illegal, and the broker's website will reject it.
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Antwort: C  🗳️

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Frage #4

Liz is a new client of yours. She is 36 years old, single, and has been working and earning a nice salary
since her graduation from high school. She has been contributing the maximum allowed to a TSA plan
through her employer, and you have no reason to doubt that she will meet her stated goal to retire when
she is 58.She also has a good health care plan through her employer and is in excellent health. She has
been depositing her non-retirement savings in a money market fund and is not pleased at the pathetic
return she has been earning on her current balance of $140,000. Liz has been reading some articles on
the web and understands she could allocate her funds to receive a higher return. She's willing to take on a
moderate level of risk, but needs your help. She informs you that she does plan to use $40,000 of her
current savings as a down payment for a condo and that her investment goals are to have money
available for travel and for unexpected expenses and periodic purchases such as new cars and new
furniture as the needs arise. She pays taxes at the highest marginal tax rate for individual tax payers.
Based on these facts, which of the following asset allocations would best meet her needs?
I. Money market fund: 30%; investment-grade corporate bonds: 20%; blue-chip stocks: 20%; high-yield
bonds: 10%; small cap stocks: 10%; foreign stocks: 10%
II. Money market fund: 10%; investment-grade municipal bonds: 5%; blue-chip stocks: 25%; high-yield
bonds: 25%; small cap stocks: 10%; foreign stocks: 25%
III. Money market fund: 10%; investment-grade municipal bonds: 25%; growth stocks: 40%; small cap
stocks: 15%; foreign stocks: 10%

  • A. III
  • B. II
  • C. I
  • D. Either II or III would be suitable recommendations.
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Antwort: A  🗳️

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Frage #5

Fidelity Investments has two money market funds that is available to most investors. The Fidelity Cash
Reserves fund (FDRXX) is currently yielding 0.10% while its Fidelity Municipal Money Market fund
(FTEXX) is yielding 0.01%. One reason for this significant difference is that:

  • A. the Municipal Money Market fund is insured by the FDIC, and this is not true of the Cash Reserves
    fund.
  • B. the Municipal Money Market fund pays interest that is free from federal taxes.
  • C. the Municipal Money Market fund pays interest that is free from state and local taxes.
  • D. interest earned on the Cash Reserves fund is subject to the alternative minimum tax.
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Antwort: B  🗳️

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1195 KundenrezensionenNeueste Kommentare

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Weisgerber - 

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Fromm - 

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